融通通利系列证券投资基金更新招募说明书

  (2008年第1号)

  融通通利系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证监会2003年8月6日证监基金字[2003]94号文件“关于同意融通通利系列证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于2003年9月30日正式生效。

  重要提示

  本系列基金包含三个子基金,分别是:融通债券 投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹 成长证券投资基金。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2008年3月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金合同生效日

  2003年9月30日

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称: 融通基金管理有限公司

  注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  设立日期:2001年5月22日

  法定代表人:孟立坤

  电话:(0755)26948666

  联系人:吴冶平

  注册资本:12500万元

  股权结构:河北证券有限责任公司40%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)40%、新时代证券有限责任公司20%。

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  董事长孟立坤先生,工学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任海军工程学院、太原机械学院教师;北京市丰台区科委工程师;河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司董事长。

  独立董事曹凤岐先生,教授,现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。历任北京大学经济系讲师;北京大学经济学院副教授、教授。

  独立董事林义相先生,经济学博士,现任天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。历任法国储蓄与信托银行股票投资分析师;中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人;华夏证券有限公司副总裁,2001 年至今,任职天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。

  独立董事强力先生,教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。

  董事Miyazato Hiroki(宫里启晖)先生,硕士,现任日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。历任瑞士信贷第一波士顿银行东京分行债券交易经理助理;德国农业中央银行东京分行债券交易经理;日本长期信用银行总行债券交易基金经理;摩根大通银行东京分行外汇交易全球市场主管;1999 年至今,任职日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。

  董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。历任美国富达投资公司财务分析员;日本富达投资公司财务经理;2006 年至今,任职日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。

  董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长;中国农业发展银行副行长;国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长;华林证券有限责任公司党委书记。2006年至今,任新时代证券有限责任公司董事长。

  董事吕秋梅女士,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任国信证券有限公司总裁助理;鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。

  董事吴冶平先生,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司督察长。历任中国银行 深圳国际 信托咨询公司证券发行部项目经理;深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理;华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理;国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理;鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。

  2、基金管理人监事会成员

  监事程燕春先生,高级经济师,现任融通基金管理有限公司上海分公司总经理。历任中国建设银行 南昌市分行城北支行行长;中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今,历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理。

  3、公司高级管理人员

  总经理吕秋梅女士,同上。

  副总经理刘模林先生,华中理工大学机械工程硕士。历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理;融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监,现同时担任融通领先 成长股票型证券投资基金(LOF)基金经理和融通新蓝筹证券投资基金基金经理。

  督察长吴冶平先生,同上。

  4、本系列基金基金经理

  (1)融通债券基金

  A、现任基金经理情况

  乔羽夫先生,1976年出生,南开大学经济学硕士学位。2000年9月至2001年10月,就职于深圳远永盛投资有限责任公司,从事证券交易工作;2004年9月至今,就职于融通基金管理有限公司,先后从事债券交易、债券研究以及债券投资等工作。具有四年债券投资研究经历,2005年通过基金从业人员资格考试,2006年获得全国银行间同业拆借中心交易员资格、债券托管结算业务资格。现同时担任融通易支付货币市场基金基金经理。

  B、历任基金经理情况

  自2003年9月30日至2004年7月20日期间,由徐荔蓉先生担任基金经理。

  自2004年7月21日起至2008年3月30日,由陶武彬先生担任基金经理。

  自2008年3月31日起至今,由乔羽夫先生担任基金经理。

  (2)融通深证100指数基金

  A、现任基金经理情况

  张野先生,1962年出生,工商管理硕士,13年证券从业经验。历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员。现同时担任融通巨潮 100指数基金基金经理。

  在任职本基金基金经理前,张野先生未担任过基金经理。

  B、历任基金经理情况

  自本基金成立至今,一直由张野先生担任基金经理。

  (3)融通蓝筹成长基金

  A、现任基金经理情况

  陈晓生先生,,1972 年出生,经济学硕士,13年证券从业经验。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司,历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003 年2 月加入融通基金管理有限公司,历任融通新蓝筹基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监,现任机构理财部总监、融通动力 先锋基金基金经理、同时兼任日兴黄河基金融通模拟组合组合经理。

  在任职本基金基金经理前,陈晓生先生担任融通动力先锋基金基金经理。

  严菲女士,1978年出生,经济学硕士,5年证券从业经验。曾先后就职于日盛嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006年7月加入融通基金管理有限公司任行业研究员。

  在任职本基金基金经理前,严菲女士未担任过基金经理。

  B、历任基金经理情况

  自2003年9月30日至2007年3月1日期间,由易万军先生担任基金经理。

  自2007年3月2日起至今,由陈晓生先生及严菲女士共同担任基金经理。

  5、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行 股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币334,018,850,026元

  联系电话:010-66106912

  联系人:蒋松云

  (二)主要人员情况

  截至2008年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工103人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2008年3月,托管证券投资基金85只,其中封闭式10只,开放式75只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2008年初,中国工商银行先后被《全球托管人》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12项。

  四、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:

  (1)融通基金管理有限公司深圳投资理财中心

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:张权

  电话:(0755)26948040

  传真:(0755)26935005

  客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

  (2)融通基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室

  邮编:100032

  联系人:宋雅萍

  电话:(010)66190999转0975

  传真:(010)88091635

  (3)融通基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元

  邮编:200120

  联系人:林文兵

  电话:(021)38424888转4882

  传真:(021)38424884

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:(010 )66107900

  传真:(010 )66107914

  联系人:田耕

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国建设银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街25号

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  传真:(010)67598409

  联系人:曲华蕊

  公司网址:www.ccb.com

  (3)交通银行 股份有限公司

  注册地址:上海市仙霞路18号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:王玮

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (4)招商银行 股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  电话:(0755)83195834

  传真:(0755)83195049

  联系人:朱虹 刘薇

  客服电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (5)深圳发展银行

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:蓝德彰

  电话:(0755)82088888转8811

  传真:(0755)82080714

  联系人:周勤

  客户服务电话:95501

  公司网址:www.sdb.com.cn

  (6)中国民生银行 股份有限公司

  办公地址:北京市东城区正义路甲4号

  法定代表人:经叔平

  客户服务电话:95568

  电话:(010)58560666转8988

  传真:(010)58560794

  联系人:吴杰

  公司网址:www.cmbc.com.cn

  (7)北京银行 股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

  法定代表人:阎冰竹

  代销联系人:李娟

  电话:(010)66226044

  传真:(010)66223314

  客服热线:96169、96269、(021)53599688

  公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (8)上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:陈辛

  开放式基金咨询电话:962888

  开放式基金业务传真:(021)68476111

  联系人:张萍

  联系电话:(021)68475888

  客服热线:962888

  网址:www.bankofshanghai.com

  (9)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  电话:(021)62580818

  传真:(021)62583439

  联系人: 芮敏祺

  客服热线:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  (10)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  电话:(010)65186758

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  客户服务电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (11)国信证券股份有限公司

  办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  电话:(0755)82130833转2181

  传真:(0755)82133302

  联系人:林建闽

    客服热线:800-8108-868

  网址:www.guosen.com.cn

  (12)招商证券股份有限公司

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82943511

  联系人:黄健

  客服热线:95565、400-8888-111

  网址:www.newone.com.cn

  (13)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广州市天河北路大都会广场