(2008年第1号)
融通通利系列证券投资
基金(以下简称“本系列基金”)经
中国证监会2003年8月6日证监基金字[2003]94号文件“关于同意融通通利系列证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于2003年9月30日正式生效。
重要提示 本系列基金包含三个子基金,分别是:
融通债券 投资基金、融通深证100
指数证券投资基金和
融通蓝筹 成长证券投资基金。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年3月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经
审计)。
一、基金合同生效日 2003年9月30日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期:2001年5月22日 法定代表人:孟立坤 电话:(0755)26948666 联系人:吴冶平 注册资本:12500万元 股权结构:
河北证券有限责任公司40%、日兴
资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)40%、新
时代证券有限责任公司20%。
(二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长孟立坤先生,工学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任海军工程学院、太原
机械学院教师;
北京市丰台区科委工程师;河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司董事长。
独立董事
曹凤岐先生,教授,现任
北京大学光华管理学院教授、北京大学
金融与证券研究中心主任、
国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。历任北京大学经济系讲师;北京大学经济学院副教授、教授。
独立董事林义相先生,经济学博士,现任天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。历任法国储蓄与信托银行股票投资
分析师;中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人;华夏证券有限公司副总裁,2001 年至今,任职天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。
独立董事强力先生,教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。
董事Miyazato Hiroki(宫里启晖)先生,硕士,现任日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。历任瑞士
信贷第一波士顿银行东京分行债券交易经理助理;德国
农业中央银行东京分行债券交易经理;日本长期信用银行总行债券交易基金经理;
摩根大通银行东京分行
外汇交易
全球市场主管;1999 年至今,任职日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。历任
美国富达投资公司财务分析员;日本富达投资公司财务经理;2006 年至今,任职日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。
董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国
人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长;中国农业发展银行副行长;国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长;华林证券有限责任公司党委书记。2006年至今,任新时代证券有限责任公司董事长。
董事吕秋梅女士,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任国信证券有限公司总裁助理;鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。
董事吴冶平先生,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司督察长。历任
中国银行 深圳国际 信托咨询公司证券发行部项目经理;深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理;华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理;国信证券有限公司
投资银行总部副总经理、公司研究部总经理;鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。
2、基金管理人监事会成员 监事程燕春先生,高级经济师,现任融通基金管理有限公司
上海分公司总经理。历任中国
建设银行 南昌市分行城北支行行长;中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今,历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理。
3、公司高级管理人员 总经理吕秋梅女士,同上。
副总经理刘模林先生,华中理工大学机械工程硕士。历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理;融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、
机构理财部总监、基金管理部总监,现同时担任
融通领先 成长股票型证券投资基金(LOF)基金经理和融通新蓝筹证券投资基金基金经理。
督察长吴冶平先生,同上。
4、本系列基金基金经理 (1)融通债券基金 A、现任基金经理情况 乔羽夫先生,1976年出生,南开大学经济学硕士学位。2000年9月至2001年10月,就职于深圳远永盛投资有限责任公司,从事证券交易工作;2004年9月至今,就职于融通基金管理有限公司,先后从事债券交易、债券研究以及债券投资等工作。具有四年债券投资研究经历,2005年通过基金从业人员资格考试,2006年获得全国银行间同业拆借中心交易员资格、债券托管结算业务资格。现同时担任融通易支付
货币市场基金基金经理。
B、历任基金经理情况 自2003年9月30日至2004年7月20日期间,由徐荔蓉先生担任基金经理。
自2004年7月21日起至2008年3月30日,由陶武彬先生担任基金经理。
自2008年3月31日起至今,由乔羽夫先生担任基金经理。
(2)融通深证100指数基金 A、现任基金经理情况 张野先生,1962年出生,工商管理硕士,13年证券从业经验。历任杭州
新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员。现同时担任
融通巨潮 100指数基金基金经理。
在任职本基金基金经理前,张野先生未担任过基金经理。
B、历任基金经理情况 自本基金成立至今,一直由张野先生担任基金经理。
(3)融通蓝筹成长基金 A、现任基金经理情况 陈晓生先生,,1972 年出生,经济学硕士,13年证券从业经验。曾就职于中信集团
中大投资管理有限公司,历任证券投资部交易员、
期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003 年2 月加入融通基金管理有限公司,历任融通新蓝筹基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监,现任机构理财部总监、
融通动力 先锋基金基金经理、同时兼任日兴
黄河基金融通模拟组合组合经理。
在任职本基金基金经理前,陈晓生先生担任融通动力先锋基金基金经理。
严菲女士,1978年出生,经济学硕士,5年证券从业经验。曾先后就职于日盛嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006年7月加入融通基金管理有限公司任行业研究员。
在任职本基金基金经理前,严菲女士未担任过基金经理。
B、历任基金经理情况 自2003年9月30日至2007年3月1日期间,由易万军先生担任基金经理。
自2007年3月2日起至今,由陈晓生先生及严菲女士共同担任基金经理。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币334,018,850,026元 联系电话:010-66106912 联系人:蒋松云 (二)主要人员情况 截至2008年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工103人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的
商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场
营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2008年3月,托管证券投资基金85只,其中封闭式10只,开放式75只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、
社保基金、企业
年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2008年初,中国工商银行先后被《全球托管人》、《财资》、《
证券时报》和《
上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12项。
四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:
(1)融通基金管理有限公司深圳投资理财中心 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码:518053 联系人:张权 电话:(0755)26948040 传真:(0755)26935005 客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室
邮编:100032 联系人:宋雅萍 电话:(010)66190999转0975 传真:(010)88091635 (3)融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元 邮编:200120 联系人:林文兵 电话:(021)38424888转4882 传真:(021)38424884 2、代销机构:
(1)中国工商银行 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:(010 )66107900 传真:(010 )66107914 联系人:田耕 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 传真:(010)67598409 联系人:曲华蕊 公司网址:www.ccb.com (3)交通银行 股份有限公司 注册地址:上海市仙霞路18号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:蒋超良 电话:(021)58781234 传真:(021)58408842 联系人:王玮 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)招商银行 股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:(0755)83195834 传真:(0755)83195049 联系人:朱虹 刘薇 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (5)深圳发展银行 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:蓝德彰 电话:(0755)82088888转8811 传真:(0755)82080714 联系人:周勤 客户服务电话:95501 公司网址:www.sdb.com.cn (6)中国民生银行 股份有限公司 办公地址:北京市东城区正义路甲4号 法定代表人:经叔平 客户服务电话:95568 电话:(010)58560666转8988 传真:(010)58560794 联系人:吴杰 公司网址:www.cmbc.com.cn (7)北京银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 法定代表人:阎冰竹 代销联系人:李娟 电话:(010)66226044 传真:(010)66223314 客服热线:96169、96269、(021)53599688
公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:陈辛 开放式基金咨询电话:962888 开放式基金业务传真:(021)68476111 联系人:张萍 联系电话:(021)68475888 客服热线:962888 网址:www.bankofshanghai.com (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市延平路135号 法定代表人:祝幼一 电话:(021)62580818 传真:(021)62583439 联系人: 芮敏祺 客服热线:400-8888-666 网址:www.gtja.com (10)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 电话:(010)65186758 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (11)国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如 电话:(0755)82130833转2181 传真:(0755)82133302 联系人:林建闽 客服热线:800-8108-868 网址:www.guosen.com.cn (12)招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943511 联系人:黄健 客服热线:95565、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (13)广发证券股份有限公司 注册地址:
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